Difficultés dans l'enquête et le traitement des affaires pénales de capital-investissement

Récemment, nous avons mené des analyses sur de multiples dimensions telles que le type d'opérations criminelles des fonds de capital-investissement, la caractérisation des crimes et les cas classiques, mais les articles de l'équipe de Sister Sa se concentrent principalement sur les risques comportementaux de la collecte de fonds par les promoteurs. Cet article va résoudre de manière inhabituelle les difficultés du point de vue de l'enquête et du traitement des affaires pénales de capital-investissement.Les lecteurs sont invités à critiquer et à corriger.

Combiné avec la nature et la pratique des fonds de capital-investissement, d'un point de vue macro, l'équipe de Sister Sa a trié plusieurs caractéristiques importantes des affaires pénales impliquant des fonds de capital-investissement comme suit :

01

Apparence légale en dehors de la substance illégale

Du point de vue de la forme organisationnelle, les agences de collecte de fonds adoptent généralement la forme organisationnelle de sociétés à responsabilité limitée, de sociétés par actions ou de sociétés de personnes pour lever des fonds, ce qui peut éviter dans une certaine mesure l'examen des autorités de réglementation compétentes en termes de forme.

Du point de vue du contenu publicitaire, les fonds de capital-investissement impliqués dans des crimes illégaux de collecte de fonds déclarent souvent aux investisseurs que leurs projets ont un contenu d'approbation, comme des avis juridiques de conformité de cabinets d'avocats, des matériaux d'ingénierie PPP des gouvernements locaux, etc. Ce type d'endossement est très trompeur et peut effectivement augmenter le crédit pour la collecte de fonds illégale.

La start-up Web3 zbyte a conclu un financement par placement privé de 10 millions de dollars : le 12 juillet, la start-up Web3 zbyte a annoncé la réalisation d'un financement par placement privé de 10 millions de dollars. Les informations de financement spécifiques n'ont pas encore été divulguées. La société prévoit d'utiliser le financement pour construire une plate-forme blockchain décentralisée basée sur des interfaces low-code, no-code (low-code, no-code) et lancer une boutique d'applications Dapp.

De plus, zbyte lancera le jeton public ZBYT au quatrième trimestre de cette année pour accélérer l'adoption de la technologie blockchain par la communauté des développeurs et les entreprises. (Inc42) [2022/7/12 2:08:25]

Du point de vue de la relation juridique, dans le processus de collecte de fonds, l'organisme de collecte de fonds signera des contrats d'investissement avec des investisseurs, et les contrats civils peuvent souvent devenir un facteur important dans la pratique des affaires pénales : les litiges impliqués dans l'affaire sont des litiges civils et ne devrait pas faire l'objet d'une enquête.

SingularityDAO a réalisé un financement privé de 2,7 millions de dollars, dirigé par AlphaBit : selon les informations officielles, SingularityDAO, un projet indépendant centré sur DeFi dans l'écosystème SingularityNET, a annoncé avoir réalisé un financement privé de 2,7 millions de dollars, dirigé par AlphaBit, SMO Capital, Jun Capital , Magnus Capital, QCP Capital, Moon whale Ventures et AU21 ont participé à l'investissement. SingularityDAO est une solution DeFi non dépositaire de deuxième couche conçue pour améliorer le rendement. (zycrypto) [2021/4/29 21:09:27]

02

Financement de dossier professionnel

Accord sur le marché monétaire écologique de Polkadot Konomi achève son cycle de financement privé : Le 1er mars, l'accord sur le marché monétaire écologique de Polkadot KonomiNetwork a annoncé la clôture d'un cycle de financement privé. Les investisseurs incluent Amplifi, Blocksync, CMS, DoublePeak, DreamFund, LDCapital, DFG, BTXCapital, Coin98 Ventures, FBG Capital, Moonwhale, Titans Ventures, AU21 Capital, Genesis Block, Altonomy, Zonff Partners, Candaq et 4Season, etc. [2021/3/1 18:03:44]

Les fonds de capital-investissement constituent une part importante du marché des capitaux, et la plupart des suspects criminels et des « investisseurs qualifiés » sont des professionnels de la finance dotés d'une certaine capacité à résister aux risques, avec une base économique solide et de riches connaissances financières. Dans la pratique, bon nombre de ces praticiens sont titulaires de diplômes universitaires liés à la finance délivrés par les meilleures universités nationales et étrangères. Leurs documents de travail et leurs communications quotidiennes sont principalement basés sur des conditions financières. Les enquêteurs chargés des enquêtes sur les cas doivent également avoir des connaissances de base dans ce domaine.

Le projet de canal de liquidité inter-chaînes RAMP DEFI a réalisé un placement privé excédentaire de plus de 1 million de dollars US : Le projet de canal de liquidité inter-chaînes RAMP DEFI a réalisé un placement privé excédentaire de plus de 1 million de dollars US Parmi les investisseurs du placement privé figurent Alameda Research , ParaFi Capital, XRP Capital, IOST, Signum Capital, Ruby Capital et Blockwater VC. (GlobenewsWire) [2020/8/23]

03

L'affaire a l'attribut d'acteurs financiers, et les conséquences sont graves

Les investisseurs de fonds de capital-investissement doivent se conformer aux lois et réglementations réglementaires et appliquer des restrictions strictes sur les actifs, le montant de l'investissement et le nombre de personnes. Cependant, en raison de la division non autorisée des parts d'investissement par les institutions de capital-investissement et leur personnel commercial, un grand nombre d'investisseurs sont des investisseurs non qualifiés, avec les caractéristiques d'un âge avancé, d'un faible niveau d'éducation et d'une faible capacité de résistance au risque.

Lorsqu'il y a un orage dans le capital-investissement, parce que les investisseurs non qualifiés ne peuvent pas supporter les pertes, ces groupes sont sujets à des incidents de masse, et même rassemblent des foules pour attaquer les organes de l'État, et il existe des dangers cachés et des facteurs d'instabilité à risque extrêmement élevé.

Spécifique au processus d'enquête, combiné aux caractéristiques susmentionnées, l'équipe de Sister Sa estime qu'il existe trois principales difficultés dans l'enquête et le traitement des affaires pénales de capital-investissement :

01

Difficultés à obtenir des preuves de flux de capitaux

Dans les affaires pénales de collecte illégale de fonds, le flux de fonds est l'un des noyaux des affaires qualitatives et quantitatives. En pratique, du fait du fractionnement des parts d'investissement, les flux de fonds impliqués dans les fonds de private equity seront très compliqués, notamment dans les cas impliquant une somme d'argent importante, la charge de travail des comptes personnels, des comptes institutionnels et du tiers payant. des comptes en attente d'investigation C'est hors de portée des êtres humains, et il faut mettre en place un contrôle judiciaire ou certains moyens technologiques.

Pour en discuter davantage, d'une part, la période de contrôle judiciaire des affaires financières impliquant le public est longue et le coût est élevé, et le délai légal de dépôt et d'enquête est extrêmement limité, de sorte que les deux ne peuvent pas être efficacement appariés ; Le la validité des preuves est facilement contestée. Par conséquent, l'obtention de preuves et la sécurisation des preuves nécessitent des professionnels pour opérer, et doivent s'assurer que les trois propriétés de la preuve sont garanties, telles que : s'assurer que la valeur de hachage de l'algorithme MD5 reste inchangée. Sinon, des défenseurs professionnels tels que l'équipe de Sister Sa remettront en question la légalité de ces preuves et tenteront d'exclure les preuves illégales.

02

Difficultés à récupérer les fonds volés

Les fonds volés recueillis dans les affaires pénales de placement privé sont souvent détournés.Il est acceptable que ces fonds soient utilisés pour acheter des biens, et le pouvoir judiciaire peut vendre ou mettre aux enchères les biens pour lesquels les fonds sont versés pour rembourser la perte de la victime. Cependant, si les fonds sont utilisés dans des investissements à haut risque sur le marché secondaire ou injectés à l'étranger par le biais de banques clandestines, l'argent volé est souvent irrécupérable. Même si la condamnation des suspects peut être sévère, elle ne contribuera pas à la réalisation de l'objectif de récupération des biens volés.

Dans la pratique, certains organismes d'enquête choisiront de pénétrer dans la récupération des biens volés, de perturber l'ordre des transactions sur le marché et de ne pas tenir compte des intérêts des tiers de bonne foi.Cette méthode de récupération des biens volés est sujette aux critiques et aux plaintes, et l'équipe de Sister Sa ne le fait pas. l'encourager.

03

difficulté à stabiliser la victime

Comme mentionné précédemment, étant donné que les agences de collecte de fonds liées au crime contournent souvent les restrictions légales sur les normes des investisseurs, les victimes d'affaires pénales de capital-investissement manquent souvent de capacités d'identification et de prise de risque, et certaines victimes manquent même de connaissances sur les comportements financiers et les comportements illégaux de collecte de fonds. Connaissance de base, et même le concept selon lequel le gouvernement devrait assumer des responsabilités conjointes et solidaires en matière de remboursement.

La plupart des victimes d'affaires pénales de placement privé ne se soucient pas de savoir si le suspect est traduit en justice, elles ne font attention qu'à savoir si l'agence d'enquête peut récupérer l'argent volé pour elles. Une fois qu'il n'y a pas de bon résultat, les organes supérieurs de l'agence d'enquête sont souvent tenus de donner un retour d'information, ce qui crée des difficultés pour l'enquête sur l'affaire. Par conséquent, les enquêteurs des affaires criminelles de placement privé doivent également stabiliser les émotions du groupe de victimes tout en s'acquittant de leurs obligations d'enquête, et faire un bon travail de vulgarisation de la loi et de les réconforter.

Écrivez à la fin

Les enquêteurs rencontrent de nombreuses difficultés dans le traitement des affaires financières impliquant des parties prenantes.En plus de résoudre les mêmes problèmes professionnels que les défenseurs, ils doivent également gérer des tâches administratives et des problèmes émotionnels en dehors de la loi. Ainsi, lorsque l'avocat de la défense est intervenu, l'équipe de Sœur Sa a profondément compris le casse-tête des enquêteurs ! Mais en tout état de cause, dans le cadre de la communauté judiciaire, le but de notre confrontation reste de parvenir à la fois à une lutte efficace contre les crimes et à une lutte précise et modérée. Le système de procédure pénale qui permet lui-même la confrontation est un symbole de la prospérité de l'appareil judiciaire de notre pays. civilisation.

Tags：

UNI